Curso de Compliance Officer Penal. Prevención de Riesgos Penales

Durante años, en el ámbito jurídico español, sólo las personas físicas podían ser consideradas responsables penales. Sin embargo, a partir de la reforma del Código Penal en 2010, y su posterior clarificación mediante la Ley Orgánica 1/2015, se introduce de forma expresa la responsabilidad penal de las personas jurídicas, marcando un antes y un después para las organizaciones en España.

Desde entonces, las empresas pueden ser condenadas por delitos cometidos en su nombre, por su cuenta y en su beneficio, ya sea por sus representantes legales o por personas sometidas a su autoridad. El Código Penal establece que la única forma de eximir o atenuar esta responsabilidad es haber adoptado, antes de la comisión del delito, un modelo de organización y gestión eficaz, con medidas idóneas de vigilancia y control.

Este modelo, también conocido como compliance guide o plan de prevención de riesgos penales, debe incluir:

• Identificación de actividades de riesgo.
• Protocolos para la toma de decisiones.
• Controles financieros adecuados.
• Canales de denuncia internos.
• Medidas disciplinarias eficaces.
• Revisión y actualización periódica del sistema.

Contar con un controller jurídico: clave para evitar consecuencias penales

Además, conviene tener en cuenta que el plazo de prescripción de los delitos puede ser más amplio cuando se trata de personas jurídicas, y que muchas acusaciones penales prefieren dirigir sus acciones contra una empresa, al considerar que existe un mayor margen de obtención económica en caso de condena.

Las sanciones para la empresa pueden ir mucho más allá de una multa económica. Pueden conllevar la suspensión de actividades, clausura de locales, inhabilitación para contratar con la administración o incluso la disolución de la sociedad.

Por todo ello, hoy más que nunca, se hace imprescindible contar con profesionales especializados que puedan liderar la implantación de estos sistemas de cumplimiento. Aquí entra en juego la figura del Controller Jurídico o Compliance Officer, responsable de elaborar, ejecutar y supervisar el plan de prevención, así como de formar a la plantilla, analizar los riesgos penales aplicables al negocio y garantizar el cumplimiento de la normativa vigente.

Este perfil profesional es cada vez más demandado, tanto por grandes empresas como por pymes que desean minimizar su exposición legal. Su trabajo no sólo protege a la organización frente a posibles sanciones, sino también a las personas que la dirigen.

Este curso permite adquirir los conocimientos necesarios para asumir este rol con garantías, conocer la normativa vigente, identificar las áreas de riesgo, aplicar medidas preventivas y contribuir a que la empresa se mantenga dentro del marco legal penal, evitando consecuencias graves tanto a nivel económico como reputacional.

Este curso se imparte en modalidad 100?% online y está tutorizado por profesionales con experiencia en derecho penal y cumplimiento normativo. Nuestro equipo docente te acompañará durante todo el proceso formativo, resolviendo tus dudas y ayudándote a aplicar los contenidos a la práctica real. Además, contarás con una atención cercana y personalizada para que aproveches al máximo tu aprendizaje.

Al finalizar el curso, el alumnado será capaz de:

• Comprender el rol del controller jurídico, sus funciones y competencias clave dentro de la organización.
• Identificar riesgos penales propios de cada entidad o sector, evaluando su impacto y probabilidad.
• Diseñar e implantar modelos de cumplimiento eficaces y adaptados a la realidad de cada empresa.
• Contribuir a la exención de responsabilidad penal de la persona jurídica y del responsable del cumplimiento.

Recomendado para personas tituladas en Derecho, ADE, Económicas u otras áreas relacionadas que deseen iniciarse en el ámbito del compliance penal y la prevención de riesgos en organizaciones públicas o privadas.

1. Introducción. Responsabilidad Penal y Personas Jurídicas
   1. El Concepto de Responsabilidad Penal
   2. Antecedentes Históricos de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas
   3. Evolución de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en el Marco Normativo Español
   4. Posiciones Doctrinales
      1. Posiciones Contrarias
      2. Posiciones Favorables
      3. Posiciones Intermedias
   5. El Modelo de Responsabilidad Penal Actual
   6. Resumen y Conclusiones
2. Personas Jurídicas Penalmente Responsables y Criterios de Atribución de Responsabilidad
   1. Requisitos y Criterios para la Atribución de Responsabilidad Penal
      1. Actividad Delictiva de Directivos y Representantes
      2. Actividad Delictiva por Parte de Empleados y Colaboradores
   2. Personas Jurídicas Responsables y No Responsables en el Ámbito Penal
      1. Personas Jurídicas Penalmente Responsables
      2. Personas Jurídicas Inimputables
      3. Supuestos Especiales o Controvertidos
   3. Resumen y Conclusiones
3. Delitos Imputables a las Personas Jurídicas y Penas Aplicables
   1. Delitos y Personas Jurídicas
      1. Delitos Imputables a Personas Jurídicas
   2. Penas Aplicables a las Personas Jurídicas
      1. Multa
      2. Disolución de la Persona Jurídica
      3. Suspensión de Actividades
      4. Clausura de Locales y Establecimientos
      5. Prohibición de Realizar las Mismas Actividades
      6. Inhabilitación
      7. Intervención Judicial
   3. Responsabilidad Civil de las Personas Jurídicas
   4. Las Consecuencias Accesorias
   5. Resumen y Conclusiones
4. Circunstancias de Modificación de la Responsabilidad Penal: Eximentes y Atenuantes
   1. Causas de Exención de la Responsabilidad Penal
      1. Los Dos Títulos de Imputación de la Persona Jurídica
      2. Los Modelos de Organización y Gestión: Requisitos Básicos de los Programas de Cumplimiento Normativo o Compliance Guides
      3. El Oficial de Cumplimiento o Compliance Officer
      4. El Régimen Especial de las Personas Jurídicas de Pequeñas Dimensiones
   2. Circunstancias Atenuantes de la Responsabilidad Penal
   3. Extensión de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas a sus Sucesoras
   4. Resumen y Conclusiones
5. Aproximación al Modelo de Prevención de Delitos o Compliance Guide
   1. Necesidad de Aplicación de un Estándar para la Implantación del Modelo. La UNE-ISO 37301:2021
   2. Requisitos del Sistema de Compliance Penal en una Organización
      1. Contexto de la Organización
      2. Liderazgo
      3. Planificación
      4. Apoyo
      5. Operación
      6. Evaluación del Desempeño
      7. Mejora
   3. Resumen y Conclusiones
6. Implantación del Modelo de Prevención de Delitos o Compliance Guide
   1. Contenido del Modelo de Organización y Gestión de Prevención de Delitos o Compliance Guide
      1. Introducción
      2. La Organización y su Contexto
      3. Alcance del Sistema, Política e Identificación de las Obligaciones de Compliance Penal
      4. Identificación, Análisis y Evaluación de Riesgos Penales
      5. Definición de las Funciones y Responsabilidades: Liderazgo y Compromiso
      6. Objetivos de Compliance y Sistema de Planificación para la Obtención de Resultados
      7. Recursos para la Ejecución del Plan de Prevención de Riesgos Penales
      8. Medidas de Control y Seguimiento
      9. Plan de Mejora
      10. Anexos
   2. Criterios para Valorar la Eficacia de los Modelos de Organización y Gestión
   3. Resumen y Conclusiones